来源:投资时报
自去年12月,国都证券总经理等高管相继变动,近期又因三项违规被北京证监局责令改正并暂停另类投资业务三个月
《投资时报》研究员章帆
国都证券股份有限公司(下称国都证券)近来如遇多事之秋,在总经理等多位高管发生变动后,又因子公司风险问题收到监管部门的罚单。
此前,北京证监局披露对国都证券下发《关于对国都证券股份有限公司采取责令改正并限制业务活动措施的决定》。国都证券因存在对子公司风险管控不足等问题,被北京证监局采取责令改正并暂停另类投资业务(项目退出除外)三个月的行政监管措施。
就上述问题的整改情况,《投资时报》向国都证券发送沟通函,但截至发稿未收到回复。
因三项违规被责令整改
去年末,国都证券经历了一波人事变动,其中最引人
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